大摩因Facebook上市問題遭500萬美元罰款

馬薩諸塞州證券事務(wù)最高監(jiān)管人威廉-凱爾文（William Galvin）周一宣布，作為社交網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商Facebook首輪公開募股交易的主承銷商，投行巨頭摩根士丹利已經(jīng)同意支付500萬美元罰款了結(jié)馬薩諸塞州就該行銀行家在Facebook上市前不當(dāng)影響其研究分析人員提出報(bào)告等行為的調(diào)查。

凱爾文指出，摩根士丹利不正當(dāng)?shù)貛椭鶩acebook有選擇性地披露敏感的財(cái)務(wù)信息，有意導(dǎo)致華爾街金融企業(yè)和普通投資者在這樣投資機(jī)會(huì)上處于“不平等地位”。在Facebook于2012年5月成功上市之后，摩根士丹利就因?yàn)樵谶@個(gè)社交網(wǎng)站運(yùn)營(yíng)商上市之前，通過電話會(huì)議機(jī)會(huì)向部分客戶透露修正后的盈利和收入預(yù)期的做法遭到廣泛批評(píng)。

從2003年主要投資銀行達(dá)成一個(gè)全球性和解協(xié)議之后，凱爾文一直積極對(duì)華爾街金融機(jī)構(gòu)發(fā)布研究報(bào)告結(jié)論的方式展開監(jiān)管。他在2012年10月對(duì)花旗集團(tuán)提出類似指控，并執(zhí)行了200萬美元的罰款。

馬薩諸塞州監(jiān)管機(jī)構(gòu)指出，摩根士丹利的高級(jí)銀行家?guī)椭鶩acebook管理層發(fā)布了新的消息，并指導(dǎo)這些公司管理層應(yīng)該如何和華爾街分析人員進(jìn)行溝通。指控稱，這名摩根士丹利銀行家?guī)椭鶩acebook司庫(kù)排練了發(fā)言，并幫助撰寫了大量講稿，方便后者在分析師電話會(huì)議中使用。

凱爾文指出，摩根士丹利的銀行家“不被允許直接致電分析師，因此他想盡一切辦法以確保研究分析人員獲得新的收入數(shù)據(jù)，以便他們?cè)谥�后提供給機(jī)構(gòu)投資者�！倍�散戶投資者則是無從獲得這樣的信息，“這一案件顯示出了機(jī)構(gòu)投資者是如何獲得相比散戶們的信息優(yōu)勢(shì)”。